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　　证券时报记者 程丹

　　记者了解到，中国证券业协会（以下简称“协会”）7月11日向各家券商下发了《中国证券业协会对于加强自律束缚 推动证券业高质地发展的扩充见解》（以下简称《扩充见解》），明确了协会今后一段技术的职能定位、责任要点和主要任务。

　　业内东谈主士指出，证券公司是投融资的桥梁，是本钱市集报复的要道机构，协会当作证券行业的自律组织，在作事行业、作事监管方面具有止境的上风，应推动证券业高质地发展。《扩充见解》进一步完善自律束缚的组织基础、轨制基础和责任机制，意在更好推动新“国九条”及本钱市集“1+N”系列政策在证券业自律束缚范围落实落地，进一步普及自律束缚与作事的责任质效。

　　完善自律束缚体系

　　细化完善刊行承销自律限定

　　《扩充见解》明确总体条件，即通过建立健全与证券行业高质地发展相适应的自律束缚体系，优化会员作事，畅达传导机制，强化行业合规风控束缚，促进行业功能阐扬，加强协会自己树立，聚焦一流投资银行和投资机构树立，推动证券行业高质地发展。

　　主要举措包括完善自律束缚体系，加强保荐承销业务自律束缚，指引督促作事功能阐扬，加强合规风控体系树立，加强公论指引和预期束缚，推崇中国特质金融文化以及加强协会自己树立等多个方面。

　　在强化自律束缚功能方面，《扩充见解》指出，通过完善证券行业自律束缚的组织体系、轨制体系和扩充体系，更好阐扬协会自律束缚的协同和补位作用。主要包括完善协会里面架构贯通员束缚、完善与行政偏激他自律组织单干合作机制；加强自律束缚轨制树立，隆起自律限定的前瞻性、留心性和可操作性；强化自律查验力度，完善自律惩责束缚敛迹机制；优化证券公司评估评价机制，更好阐扬行业发展“带领棒”作用。

　　在加强保荐承销业务自律束缚方面，《扩充见解》明确，通过督促证券公司普及保荐、承销、订价才略，优化网下投资者束缚，推动酿成生意两边充分博弈、仗强欺弱的市集化敛迹机制。主要包括进一步细化完善刊行承销自律限定，普及承销商刊行订价才略，范例保荐承销收费举止，压实保荐承销包袱；加强网下投资者自律束缚，优化网下投资者结构和数目，阐扬分类名单、“白名单”等机制作用，更好阐扬长期资金在新股订价中的作用。

　　分层分类推动

　　一流投行和投资机构树立

　　在指引督促行业作事功能阐扬方面，《扩充见解》明确，要通过指引督促证券公司将功能性放在首位，提供高质地的金融居品和金融作事，复旧本钱市集深远纠正，作事新质坐褥力发展，作念好金融“五篇大著述”，加速耕种具有国外竞争力的一流投资银行和投资机构。

　　主要包括，一是作念好料到打算、指引和动态追踪，建立健全长效责任机制，分层分类推动一流投行和投资机构树立。

　　二是指引激勉证券公司更好复旧新质坐褥力发展，作念好金融“五篇大著述”，指引证券公司将作念好金融“五篇大著述”纳入有计划发展长期政策，探索构建科学合理的激勉敛迹机制。

　　三是指引普及投行轮廓金融作事才略，积极参与多脉络本钱市集体系树立，加大对并购重组财务参谋人业务的参加，健全投行内控体系，加强中介机构职责鸿沟和“过罚颠倒”的包袱认定问题研讨。

　　四是合手续推动发展债券业务，推动证券公司构建以偿债才略为中心的履职体系，在技俩承揽、承作念、推介、订价、配售、受托束缚等各法子继续提高执业质地。

　　五是加速发展资产束缚业务，加强投资研讨才略，复旧证券投顾业务转型，范例开展资产束缚业务，推动优化作念市等来往机制，拓展有关业务派司等。

　　六是推动场外市集树立，指引证券公司照章合规参与区域性股权市集有关业务，范例发展柜台业务，稳慎有序发展场外滋生品市集，阐扬风险束缚功能，普及市集踏实性，更好作事中长期资金入市。

　　七是推动证券业国外化，荧惑优质证券公司照章开展跨境业务，促进数据照章有序流动，更好作事跨境业务需求。

　　八是强化投资者权利保护，合手续完善投资者保护自律限定，进一步落实投资者妥贴性束缚的主体包袱，合手续健全完善证券纠纷多元化解机制，加大投资者讲明宣传力度。

　　九是完善从业东谈主员束缚和锻真金不怕火培训责任，常态化开展行业疏通，加强从业东谈主员违纪作恶分类名单动态束缚，强化声誉敛迹。

　　强化合规

　　普及行业社会声誉

　　《扩充见解》还指出，加强合规风控体系树立，健全风险留心应酬机制；加强公论指引和预期束缚，督促行业普及声誉风险束缚水平；推崇中国特质金融文化，普及行业社会声誉；加强协会自己树立，夯实自律束缚基石。

　　在合规风控体系树立层面，《扩充见解》提议，多措并举推动证券公司加强合规风控，进一步普及风险监测责任的精确性、前瞻性，实时有用发现、化解风险，作事本钱市集踏实开端。主要包括推动证券公司合规风控体系树立，加强全面风险束缚；强化债券、滋生品、次第化来往、融资融券和另类投资等要点业务风险监测监控；加强场外业务来往请教库树立，加强风险监测，普及场外业务透明度，强化场外市集风险预警功能；合手续普及行业收集和信息安全水平，推动行业机构数字化转型。

　　《扩充见解》指出，强化舆情监测和束缚，传播证券行业积极声息，为本钱踏实开端营造精雅的公论环境。主要包括指引行业积极发声，增强正面宣传的针对性和有用性，解读好宏不雅经济、产业政策、金融和本钱市集政策；督促证券公司严格落实声誉风险束缚指引，压实声誉和舆情束缚包袱，树立行业精雅形象。同期，进一步加强行业文化树立，清闲推崇和践行中国特质金融文化，积极普及行业社会声誉。主要包括推动行业文化树立走深走实，优化行业发展生态；督促证券公司落实庄重薪酬条件，加强诚信和清廉从业束缚；指引证券公司积极试验社会包袱，塑造精雅社会形象。

　　另外，《扩充见解》还对协会自己树立进行了章程，主要包括落实巡缉整改条件，提高政事站位，继续加强协会自己树立，完善惩处结构和监督机制，加强东谈主才戎行树立，继续普及自律束缚才略贯通员作事水对等。

包袱裁剪：石秀珍 SF183